- Theo dõi và hạch toán dòng tiền giao dịch ký quỹ (dịch vụ Margin), bao gồm: Thực hiện giải ngân, thu nợ; Quản lý, lập báo cáo; Tham gia xây dựng vào quá trình vận hành sản phẩm GDKQ của TPS phù hợp với quy định hiện hành; Đóng góp ý tưởng đa dạng phát triển sản phẩm linh hoạt,
- Hạch toán và theo dõi tất cả các phát sinh trên tài khoản chứng khoán,
- Theo dõi, đối chiếu sổ phụ tài khoản nhà đầu tư giữa Hội Sở và Chi Nhánh, giữa CTCK và Ngân Hàng,
- Theo dõi thông tin, khai báo, thực hiện quyền và đối chiếu quyền phát sinh giữa thành viên và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
- Đối chiếu, thanh toán bù trừ chứng khoán Phái sinh đảm bảo vận hành giữa hệ thống phần mềm và hệ thống VSD
- Phối hợp, tham gia, đề xuất, phân tích và phát triển các tính năng mới của sản phẩm chứng khoán cơ sở, chứng khoán phái sinh, chứng quyền trên hệ thống phần mềm
- Phong tỏa, giải tỏa, quản lý tài sản chứng khoán...theo dõi, rà soát đối chiếu số liệu và hoàn thiện hồ sơ
- Lưu ký,chuyển khoản, chuyển quyền sở hữu, giải quyết thủ tục thừa kế, tặng cho tài sản....
- Thực hiện lập hồ sơ, theo dõi Quản Lý Cổ Đông đối với các Tổ Chức Phát Hành (chưa niêm yết)
- Theo dõi và kiểm tra tính tuân thủ của các nghiệp vụ giao dịch phát sinh đã được hạch toán đúng chuẩn mực kế toán, đúng quy định của công ty chứng khoán,
- Lập các báo cáo liên quan đến công việc,
- Các công việc khác được giao bởi cấp trên.