1. Tổ chức theo dõi, vận hành, cảnh báo và xử lý các rủi ro liên quan hoạt động cung cấp sản phẩm tài chính của Công ty
• Vận hành bộ tiêu chí liên quan tới việc giám sát, cảnh báo quản lý dư nợ và danh mục
• Lập báo cáo và theo dõi tình trạng tài khoản giao dịch ký quỹ và các khoản vay trên các tài khoản giao dịch ký quỹ.
• Thực hiện theo dõi các mã cổ phiếu trong danh sách cổ phiếu cho vay giao dịch ký quỹ để đảm bảo phù hợp với quy định của các Sở GDCK.
• Kiểm tra việc thực hiện nghiệp vụ liên quan đến các hạn mức quản trị rủi ro và theo dõi, đôn đốc các bộ phận liên quan đến việc sử dụng hạn mức hàng ngày.
• Giám sát các tài khoản đặc biệt để đảm bảo tuân thủ các cam kết với khách hàng.
• Thực hiện rà soát sau và báo cáo đánh giá các hoạt động của công ty theo quy định
• Đôn đốc, Thực hiện lệnh xử lý (ForceSell) tài khoản khách hàng theo quy định và theo thỏa thuận với khách hàng.

2. Lập các báo cáo giám sát rủi ro
• Lập báo cáo các tài khoản vi phạm hạn mức quản trị rủi ro.
• Lập báo cáo hàng ngày/định kỳ về tình trạng các tài khoản giao dịch ký quỹ, quản trị danh mục và hạn mức quản trị rủi ro.
• Lập báo cáo và thông tin đề xuất hàng ngày về các cổ phiếu không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ hoặc có thông tin xấu ảnh hưởng giá trị cổ phiếu.
• Phối hợp với đơn vị nhận diện, cảnh báo sớm rủi ro liên quan và đề xuất phương án hành động, đề xuất hạn mức rủi ro phù hợp.
• Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác rủi ro; thực hiện công bố thông tin định kỳ, bất thường theo quy định...;

3. Thử nghiệm (test) hệ thống
• Soạn kịch bản và test hệ thống theo kịch bản liên quan đến các vấn đề thuộc trách nhiệm bộ phận QTRR
• Phối hợp test hệ thống với các bộ phận khác nếu có yêu cầu

4. Thực hiện các công việc khác được phân công liên quan đến chức năng nhiệm vụ thuộc Trung tâm QTRR và tuân thủ theo sự phân công của GĐ/PGĐ TT.